May 22, 2015
据信11月4日，美国司法部对摩根大通外汇业务展开刑事调查，而其它一些监管机构正对其展开民事调查。 而英美金融监管机构对银行间外汇交易汇率操控一案已经进行了1年的调查。 此外，瑞士的金融监管当局finma也对瑞士银行罚款1.34亿瑞士法郎。
2013年以来，欧盟已经对金融市场垄断行为开出了数十亿罚单，包括2013年对六家银行Libor操纵案高达15亿欧元的罚款。 美国方面，去年早些时候，纽约监管机构指控法国巴黎银行十几名交易员和销售人员在过去六年中操纵外汇市场和其他非法活动。 据信11月4日，美国司法部对摩根大通外汇业务展开刑事调查，而其它一些监管机构正对其展开民事调查。 而英美金融监管机构对银行间外汇交易汇率操控一案已经进行了1年的调查。 此外，瑞士的金融监管当局finma也对瑞士银行罚款1.34亿瑞士法郎。 美国政府周三宣布，五大银行承认多项有关操纵汇率的罪名，同意支付约56亿美元的罚款。但分析认为，判罪对银行只能造成象征性的惩戒，不能带来实际影响。 该银行的部分交易员使用电子聊天室与竞争对手就交易仓位进行信息交流，而法国巴黎银行未能发现并解决这一问题。除罚款外，美联储同时要求法国巴黎银行改进对高级管理层监督和对与公司外汇交易相关业务的控制。 瑞士银行集团和巴克莱银行在2013年12月因为对欧盟当局的调查提供了早期以及全面的合作而被免除了43亿美元的反垄断罚款。 在当时的案件中，另外六家涉嫌操控欧元和日元衍生品利率的银行被处以17亿欧元的罚款。
美国政府周三宣布，五大银行承认多项有关操纵汇率的罪名，同意支付约56亿美元的罚款。但分析认为，判罪对银行只能造成象征性的惩戒，不能带来实际影响。 吃下这张罚单的是摩根大通（JPMorgan Chase＆Co.），美国最大的金融服务机构之一，罚款原因来自对12年前摩根大通交易员操纵白银价格的一次调查。 许多银行交易员常常在四点之前建一个仓位，实际上就是非法提前于客户交易 （frontrunning)，然后和别的银行交易员勾结，把成交的“四点钟汇率”砸到对自己有利的数字点，赚取差额。大客户数亿美元的外汇交易，只要多赚取千分之一到二的利差，对交易员 瑞士银行集团和巴克莱银行在2013年12月因为对欧盟当局的调查提供了早期以及全面的合作而被免除了43亿美元的反垄断罚款。 在当时的案件中，另外六家涉嫌操控欧元和日元衍生品利率的银行被处以17亿欧元的罚款。 交易员们虽然在本周早些时候跟踪了油价走势，但在隔夜市场却对其视而不见。 加拿大的商品贸易逆差从8月份的32亿加元扩大到33亿加元。 这条消息 高盛集团因外汇交易存不当行为被罚近1.1亿美元中新社纽约5月1日电据美国媒体1日报道，高盛集团因在外汇交易业务中存在“不安全且不可靠”的 银行信贷风险管理是商业银行的生命线，亦是金融审慎监管的重点。邮储银行研究员娄飞鹏指出，信贷管理不规范会导致对借款人的各项风险无法有效把握，例如因不能及时了解借款人的财务情况导致资金被借款人挪用等，从而引发信用风险。同时，内部管理不
2013年以来，欧盟已经对金融市场垄断行为开出了数十亿罚单，包括2013年对六家银行Libor操纵案高达15亿欧元的罚款。 美国方面，去年早些时候，纽约监管机构指控法国巴黎银行十几名交易员和销售人员在过去六年中操纵外汇市场和其他非法活动。
一）美国 2014年11月11日，美国商品期货委会（cftc）对citi（3.1亿），hsbc（2.75亿），jpm（3.1亿），rbs（2.9亿），ubs（2.9亿）等5家银行罚款共计14亿美元 据外媒报道，前摩根大通外汇交易员阿克沙伊·艾耶尔本周三被曼哈顿地区法官约翰·科特尔判刑8个月，除了被判入狱外，艾耶尔还被判处两年监禁并处以15万美元的罚款。 根据联邦量刑准则，艾耶尔被从轻判决了，但毫无疑问，对其定罪仍然是监管部门向外汇市场操纵等犯罪行为“挥刀”的重要一 其他银行的交易员则如纽约州的金融监管机构所称，约定“互不挡道”。 这个结果是司法部的一大胜利。司法部被人批评对大银行不够强硬。 的处罚以外，其中几家银行在去年11月同意支付42.5亿美元的罚款，了结一些监管机构开展的外汇交易调查。然而
中国银行连江支行遭外汇局处罚 错报国际收支统计信息 1评论 2020-11-19 17:14:00 来源：中国经济网 做多唯一突破口 中国经济网北京11月19日讯国家外汇
美国纽约州监管机构在对法国巴黎银行2007~2013年外汇业务开展调查时发现, 该行外汇交易员存在操控外汇价格等违法行为。2017年5月, 该行与纽约州金融服务局达成和解, 同意支付3.5亿美元罚金, 同时辞退相关外汇交易人员或禁止从业。2017年7月, 美联储表示, 对法国 作为一名手握巨额操作资金、能够掌控某一货币对价格的华尔街外汇交易员，想必时常在道德与贪婪的边界上游走。 不幸的是，贪婪与欲望往往会把一个正常的交易员推向犯罪的深渊。 美国联邦储备委员会17日表示，法国巴黎银行及其部分美国分支机构对外汇交易员管理不力被罚2.46亿美元。这是大型跨国银行因为外汇交易操控丑闻
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2018年5月2日 美国联储局周二发表声明指，高盛集团在对外汇交易员的监管和内部 美国金融 监管机构近年来严厉查处跨国银行集团的不当交易行为，联储局已
交易员是一门通过买卖获得价差利润的职业。交易员可以指操盘人员（Trader），也可以指造市商代表（Dealer）。作为交易者、操盘手（Trader）是一般的交易机构或个人，对交易机构可以是个被委托者。其可以进行股票、期货等金融品种的买卖操作。虽然银行外汇交易员也用Dealer这个英语词，但是Dealer